上海恒业分子筛股份有限公司公开转让说明书

　　二〇一五年九月上海恒业分子筛股份有限公司公开转让说明书

　　1-1-2声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

　　全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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　　1-1-3重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：

　　一、宏观经济波动风险 本公司专注于中高端分子筛的研发、生产和销售，是国内领先的分子筛材料创新型高科技企业。公司生产的产品广泛应用于空气分离、石油炼化、制冷、冶金、化工、清洁能源、电子等领域。公司受空气吸附、制冷以及变压吸附领域等下游行业以及宏观经济周期的影响较大。公司经过长期的发展，与部分下游领域的世界知名公司和国内龙头企业建立了稳定的战略合作关系，但是如果受国民经济周期性波动而引起国民经济增速放缓或宏观经济出现周期性波动导致下游行业需求不足而公司未能对其有合理的预期 并相应调整公司的经营行为，将对公司的经营状况产生不利影响。

　　 二、原材料采购风险 公司产品生产所需的原材料主要包括分子筛原粉、粘结剂、添加剂和包装材料等，原材料成本在公司营业成本的占比较高，因此原材料价格是影响公司营业利润的主要因素。国内分子筛行业经过多年的发展，上游原材料供应企业扩张较快，公司在原材料采购价格和质量的选择余地较大。但是若原材料采购价格随着物价的上涨而上涨，原材料采购成本将逐渐增加，从而对公司营业利润产生一定的影响。

　　三、技术开发风险 自从分子筛催化剂大量应用以来，分子筛技术不断地推陈出新，分子筛产品也在不断丰富和完善。随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。技术的创新、新技术的应用与新产品的开发是公司核心竞争力的关键因素，如果公司不能保持持续创新能力，或者不能及时准确把握产品、技术和行业的发展趋势，将削弱公司已有的竞争优势，从而影响公司的竞争能力和持续发展。公司自设立以来就十分重视技术的研发及创新， 培养了一批经验丰富的技术人才，积累了一定的研发成果。如果核心技术人员流失或研 发成果失密或受到侵害，将会给公司经营产生不利影响。

　　四、规模扩张导致的管理风险 近年来公司业务快速发展，致使公司在实行战略规划、人力资源管理、项目管理。

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　　1-1-4 理、财务管理和内部控制等方面将面临更大的挑战。虽然近几年公司持续引进人才，努力建立有效的考核激励机制和严格的内控体系，不断加大人员培训力度，并建立健全了股东大会和董事会制度，优化了公司治理，但随着公司经营规模的增长，仍然存在高速成长带来的管理风险。